自5月下旬，合規(guī)審計部按照部門既定的年度工作計劃對淮北市天匯農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司開展合規(guī)審查。本次審查主要對其在建項(xiàng)目的管理行為、業(yè)務(wù)流程和內(nèi)業(yè)資料歸納整理等內(nèi)容開展合規(guī)審查。

工作人員通過查閱合同的審批、簽訂程序，對其內(nèi)業(yè)資料的完整性，前期程序合規(guī)性進(jìn)行審查；通過項(xiàng)目管理的流程和控制要點(diǎn)，對在建項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量、投資、合同管理等是否符合合同要求進(jìn)行審查，旨在加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險管理，規(guī)避潛在風(fēng)險，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理活動依法合規(guī)開展。

（合規(guī)審計部  劉旭）